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全麵實行注冊(cè)製丨主板投資入市手冊(三):主板發行上市審核(一)
時間:2023-07-11瀏覽:4037次

編者按:為幫助投資者充分了解深市(shì)主板改革後的相關規則變化和投資風險點,深交所投資者服務部推出《主板投資入市手冊》。下麵讓冈本视频APP网站入口一起來看(kàn)看"主板發行上市審核”相關內容。


1.深交所對發行上市審核(hé)製度作了哪些修改完善?

答(dá):一是統一審(shěn)核製度,進一步優化注(zhù)冊機製。適應全麵實行注冊製改革需要,在發行上市審核理念、內容、方式、程序、自律管理等方麵,保(bǎo)持(chí)主板與創業板總體一致。首發審核方麵(miàn),完善交易所審核與中國證監會注冊環節的銜接機製,明確(què)深交所審核工作接受中國(guó)證監會監督檢查;交易所受理(lǐ)企業公開(kāi)發行股票申請,審核判斷企業是否符合發行條件、上(shàng)市條(tiáo)件和信息披露要求(qiú),審核中發現重大敏感事(shì)項、重(chóng)大無(wú)先例情況、重(chóng)大輿情(qíng)、重大違法線(xiàn)索的,將及時向中國(guó)證監會請示報告。再融資審核方麵,明確優先股納入注冊製審核範圍,並將主板上(shàng)市(shì)公司適用的(de)分類審核機製(zhì)擴大至創業板上市公司,同時將簡易程序的申(shēn)請範圍由創業板上市公司擴展至主(zhǔ)板(bǎn)上市公司,對不同板塊的再融資審核機製予以統(tǒng)一。重組審核方麵,對主板和創業板上市公司實施重大資產重組中標的資產的(de)行業準入要求、重組上市條件、信息披露要求、小額快速審核機製等作出差異化安(ān)排,並整合優化重組(zǔ)審核規(guī)則體係。

二是完善信息披露要求(qiú)及谘(zī)詢溝通服務,進一步提高審核透明度。進一步明確發行人應當保證信息披(pī)露真實、準確、完整,強化(huà)經營風險(xiǎn)披露,充分揭示(shì)對發行人構成重大不利影響的直(zhí)接和間(jiān)接風險。加大(dà)開門辦審核的力度,明確在項目申(shēn)報(bào)前、首輪(lún)問詢發出後、上市委會議後,發行人及中介機構均可與審核機構谘詢溝通,提升審核公開透(tòu)明度。

三是壓嚴壓實發行人和(hé)中介機(jī)構責任。將“受理即擔責”調整為“申報即擔責”,明確自發行上市申請文件申報之日起,發行人及其控股股東、實際控製人、董事、監事和高級(jí)管理人員(yuán)以及相關保薦人(rén)、證(zhèng)券服務(wù)機構及其相(xiàng)關人員即承擔相應的法律責任;明確保薦人應當充分了解發行人經營情況、風險和發展前景,以提高上市(shì)公司質量為導向,對(duì)發行上市申請文件進(jìn)行“審慎核查”;明確交易所可以提請對發行人及其保薦人、證券(quàn)服務機構進行現場檢查或者對保薦人以及相關證券服務(wù)機構進行現場督導,相關機構人員應當積極配合。

四是強化“關鍵少數”監(jiān)管力度,提升監管(guǎn)威懾力。強化(huà)對控股(gǔ)股東、實際控製人、董事、監事、高級管理人員等(děng)“關鍵少數(shù)”的監管,明確相關主體組織、指(zhǐ)使發行人從事相關違法違規行為,以及未有效配合(hé)盡職調查的紀律(lǜ)處分和監管措施。建立監管互認機(jī)製,相關主體被其他證券交易所、國務院批準的其他全國性證券(quàn)交易場所(suǒ)采取暫不接受文件、認(rèn)定為不適當人(rén)選等自律監管措(cuò)施和紀律處分的,深交所可以直接認可(kě)。


2.深交所上市委、重組委的相關安排是怎樣的?

答:前期,深交所按(àn)照中國證(zhèng)監會(huì)統一部署,發布《上市審核委(wěi)員會和並購重組審核委員會管理辦法》,統一適用於主板和創業板(bǎn)。根據辦法相關規定,積極組建第(dì)一屆上(shàng)市審(shěn)核(hé)委員(yuán)會和第一屆並購重組審核委員會(以(yǐ)下統稱兩委),分別履行(háng)發行上市審核、並購重組審核職能。

兩委改革思路主要有以(yǐ)下三點:一是發揮(huī)兩委職能作用。加強兩委專業化、專家化、專職化建設,委員(yuán)以具有證券監管經驗的專職委員為主,以更(gèng)好發揮獨立、專業履職的把關作用。二是優化兩委運行管理。進一步完(wán)善(shàn)委員“選用管”全鏈條機製,對委員工(gōng)作紀(jì)律與監督管理等事項作出更(gèng)加全麵、細化的規定,以保障兩委規範、高效、平(píng)穩運行。三是(shì)強化兩(liǎng)委(wěi)廉政(zhèng)建設。增強委員政治意識、公權力意識、規矩(jǔ)意識,打造忠專實的委員隊伍。


(免責聲明:本文(wén)僅為投資者教育之(zhī)目的而發布,不構成投資建(jiàn)議。投資者據此操作,風險自(zì)擔。深圳證(zhèng)券交易所力(lì)求本文所(suǒ)涉信息準確(què)可(kě)靠,但(dàn)並不(bú)對其準確性、完整性和及時性做出任(rèn)何(hé)保(bǎo)證,對因使用本文引發的損失不承(chéng)擔責任。)


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