編者按：為幫助投資者充分（fèn）了解深市主板改革後的相關規則變化和（hé）投資風險點，深交所投資者服務部推出《主板投資入市手冊》。下麵讓我（wǒ）們一起來看看“全麵實行注冊製總體安排（下（xià））”相關內容。

1.在全麵（miàn）實行注冊製（zhì）中，如何把握深市主板和創業板市場（chǎng）定位？

答：深（shēn）交所立足於建設多（duō）層次資本市場、服務（wù）高質量發展等要求，優化主板定位，堅守創業板（bǎn）特色，促進形成錯位（wèi）發（fā）展、功能互補的市場格局，著力提升資本市場服務（wù）實（shí）體經濟能力。

一是進一步明（míng）確主板定位。深市主板自成立以來，堅持服務實體（tǐ）經濟的根本宗旨，支持上（shàng）市公司利用資本市場做優做強，湧現一批影響力大、創（chuàng）新（xīn）力優（yōu）、競爭力強的藍籌企業和細分（fèn）行業冠軍。全麵實行注冊（cè）製下，深市主板定位將進一步突出大盤藍籌市場特色（sè），重點支持業（yè）務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。由此，相應（yīng）設計多元包容的上市條件，並（bìng）與創業板拉開距（jù）離。

二是堅守創業板定位。經過注冊製改革試點，創業板服務成長型創新創業企業的特色日益鮮明，促進科技、資本和實體經（jīng）濟高（gāo）水平循（xún）環的功（gōng）能日益增強。全麵實行注冊製後，深交（jiāo）所將（jiāng）堅決把好創業板定位關，進（jìn）一步聚（jù）焦國家創新驅動發展戰略（luè），著重支持優質（zhì）創新創業企（qǐ）業發（fā）行上市。同時，支持符合條件（jiàn）的尚未盈利企業在創（chuàng）業板上市；取消關於紅籌企（qǐ）業（yè）、特殊股權結構企業（yè）申請在創業板上市需滿足“最近一年淨利潤為正”的要求（qiú）。

2.深交所對推進開門辦審核、強化廉政風險防（fáng）控方麵有哪些工作安排？

答：試點注冊製改革以來，深交所高度重視注冊製廉政建設（shè），全麵接受中國證監會（huì）黨（dǎng）委的監督檢查（chá），主動接受駐（zhù）證監會（huì）紀（jì）檢監察組的駐點監督，從嚴從實（shí）加強內部監（jiān）督和社會監督，堅持將（jiāng）廉政（zhèng）風險防控（kòng）與業務工作同部署、同推進、同落實（shí），一體（tǐ）推進不敢腐（fǔ）、不能腐、不想腐；堅持持續完善發行上市審（shěn）核權力運行製約監（jiān）督機製，把各項監督要求嵌入到注冊製改革全流程；堅（jiān）持抓好審核透明度建設，著力（lì）推進審核標準、程序（xù）、內容、過程、結果（guǒ）全（quán）部公開；堅持強化廉（lián）政監督，緊盯關鍵人員、重點崗位（wèi）和關鍵（jiàn）環節加強管理監督，對違法違規行為嚴肅執紀問責。

全麵實行注（zhù）冊製後，交易所需要進一步扛起審核主體責任，采取更加有力的措施防（fáng）範廉政（zhèng）風（fēng）險，鍛造廉潔的注冊製。為此（cǐ），深交所將在原有工作基（jī）礎上，進一步加大“開（kāi）門（mén）辦審核”力度（dù），強化審核（hé）公開透明（míng）和可預期性，進一步做實做細廉政風險防（fáng）控機製和製度安排，加大執行力度。近期，重點做好以下五方麵（miàn）工作。

一是持續暢（chàng）通全流程溝通機（jī）製。修訂完善業務谘詢溝通指南，進一步簡化預溝通谘詢程序，提高市場主體谘詢溝通的便利度。著力提升審核環（huán）節的溝通質效，提升（shēng）溝通層級，強化審核問詢出發點、側重點及關鍵點的溝通說明，促進提升（shēng）問詢（xún）回複質量，增強（qiáng）信息披（pī）露的針對性、有效性。建立撤否項目溝（gōu）通機製，充分反饋撤否企業存在的問題和（hé）主要理由。

二是（shì）持續加大重點事項（xiàng）審核公開力度。製定“審核質量效率雙提升”行（háng）動方案，既從嚴把關又提高效率，進一步（bù）突出問詢的針對（duì）性和重大性（xìng）。針對市場重點關注的創業板定位把握（wò）、資（zī）金流水核（hé）查等事（shì）項，結合審核實踐積（jī）極（jí）加強研究，適時通過分析典型（xíng）案例、製定審核指南（nán）等方式（shì），指（zhǐ）導市場主體準確理（lǐ）解適用（yòng）規則要求（qiú）。持續開展發行上市業務（wù）培訓，培訓內（nèi）容突出審（shěn）核、現場督導工作實踐。

三是持續完善審（shěn）核分級（jí）責任製。全麵梳理總結審核實踐，進一步將審（shěn）核工作中各層級各崗位人（rén）員的職責（zé）權限、審核製度機製安排（pái）、業務流程等基礎（chǔ）事項（xiàng）製（zhì）度（dù）化（huà）、規範化，落實好分級負（fù）責、集體決策機製，做好分級把關，加強權力製約，減少審核（hé）自由裁量權。對需要按照“實質重於形式（shì）”原則進行審核判斷的（de）項（xiàng）目，實行“集體研究、類案處理”，在審核過程中統一審核（hé）把握的尺度。

四是持續提升（shēng）審核效能。進一步強（qiáng）化審核過程管理（lǐ），在受理環節書（shū）麵告知申請人審核流（liú）程節點、計（jì）時規則，進一（yī）步增進發行人對審核過程和關鍵節點的了（le）解；在（zài）依法依規推進審核（hé）工作的基礎上（shàng），加強審核各環節的有效銜接；嚴格（gé）執行審核程序和時限要求，提高審核效能（néng），進一步降低請托說情、打招呼等風險。

五是持（chí）續加大行業廉潔承諾製度執行力度。完善發行人、保薦人及相關主（zhǔ）體廉（lián）潔承諾製度，要求相關市場主體在企業申報時（shí）提交廉潔承諾函。著力強化現場督導針對（duì）性，督促引導中介機構勤勉盡責，提升輔（fǔ）導把關質量，加（jiā）強行業廉（lián）潔從業文化和製度建設，對違反廉潔從業要求、圍獵審核工作人員等不（bú）法行為，從（cóng）嚴采取監管處罰（fá）措施，持續推動行業生態淨化，共同營造風清氣正的市場環境。

（免責聲明：本文僅為投資者教育之目的而發布，不（bú）構成投資建（jiàn）議。投資者（zhě）據此操作，風險自（zì）擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但並不對（duì）其準確性、完整性和及時性做出（chū）任（rèn）何保證，對因（yīn）使用本文引發的損（sǔn）失不（bú）承擔責任。）