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全麵實行注冊製丨主板投資入市(shì)手冊(二):全麵實行注冊製總(zǒng)體安排(下(xià))
時間:2023-06-19瀏覽:3893次

編者按:為幫助投資者充分(fèn)了解深市主板改革後的相關規則變化和(hé)投資風險點,深交所投資者服務部推出《主板投資入市手冊》。下麵讓我(wǒ)們一起來看看“全麵實行注冊製總體安排(下(xià))”相關內容。


1.在全麵(miàn)實行注冊製(zhì)中,如何把握深市主板和創業板市場(chǎng)定位?

答:深(shēn)交所立足於建設多(duō)層次資本市場、服務(wù)高質量發展等要求,優化主板定位,堅守創業板(bǎn)特色,促進形成錯位(wèi)發(fā)展、功能互補的市場格局,著力提升資本市場服務(wù)實(shí)體經濟能力。

一是進一步明(míng)確主板定位。深市主板自成立以來,堅持服務實體(tǐ)經濟的根本宗旨,支持上(shàng)市公司利用資本市場做優做強,湧現一批影響力大、創(chuàng)新(xīn)力優(yōu)、競爭力強的藍籌企業和細分(fèn)行業冠軍。全麵實行注冊(cè)製下,深市主板定位將進一步突出大盤藍籌市場特色(sè),重點支持業(yè)務模式成熟、經營業績穩定、規模較大、具有行業代表性的優質企業。由此,相應(yīng)設計多元包容的上市條件,並(bìng)與創業板拉開距(jù)離。

二是堅守創業板定位。經過注冊製改革試點,創業板服務成長型創新創業企業的特色日益鮮明,促進科技、資本和實體經(jīng)濟高(gāo)水平循(xún)環的功(gōng)能日益增強。全麵實行注冊製後,深交(jiāo)所將(jiāng)堅決把好創業板定位關,進(jìn)一步聚(jù)焦國家創新驅動發展戰略(luè),著重支持優質(zhì)創新創業企(qǐ)業發(fā)行上市。同時,支持符合條件(jiàn)的尚未盈利企業在創(chuàng)業板上市;取消關於紅籌企(qǐ)業(yè)、特殊股權結構企業(yè)申請在創業板上市需滿足“最近一年淨利潤為正”的要求(qiú)。


2.深交所對推進開門辦審核、強化廉政風險防(fáng)控方麵有哪些工作安排?

答:試點注冊製改革以來,深交所高度重視注冊製廉政建設(shè),全麵接受中國證監會(huì)黨(dǎng)委的監督檢查(chá),主動接受駐(zhù)證監會(huì)紀(jì)檢監察組的駐點監督,從嚴從實(shí)加強內部監(jiān)督和社會監督,堅持將(jiāng)廉政(zhèng)風險防控(kòng)與業務工作同部署、同推進、同落實(shí),一體(tǐ)推進不敢腐(fǔ)、不能腐、不想腐;堅持持續完善發行上市審(shěn)核權力運行製約監(jiān)督機製,把各項監督要求嵌入到注冊製改革全流程;堅(jiān)持抓好審核透明度建設,著力(lì)推進審核標準、程序(xù)、內容、過程、結果(guǒ)全(quán)部公開;堅持強化廉(lián)政監督,緊盯關鍵人員、重點崗位(wèi)和關鍵(jiàn)環節加強管理監督,對違法違規行為嚴肅執紀問責。

全麵實行注(zhù)冊製後,交易所需要進一步扛起審核主體責任,采取更加有力的措施防(fáng)範廉政(zhèng)風(fēng)險,鍛造廉潔的注冊製。為此(cǐ),深交所將在原有工作基(jī)礎上,進一步加大“開(kāi)門(mén)辦審核”力度(dù),強化審核(hé)公開透明(míng)和可預期性,進一步做實做細廉政風險防(fáng)控機製和製度安排,加大執行力度。近期,重點做好以下五方麵(miàn)工作。

一是持續暢(chàng)通全流程溝通機(jī)製。修訂完善業務谘詢溝通指南,進一步簡化預溝通谘詢程序,提高市場主體谘詢溝通的便利度。著力提升審核環(huán)節的溝通質效,提升(shēng)溝通層級,強化審核問詢出發點、側重點及關鍵點的溝通說明,促進提升(shēng)問詢(xún)回複質量,增強(qiáng)信息披(pī)露的針對性、有效性。建立撤否項目溝(gōu)通機製,充分反饋撤否企業存在的問題和(hé)主要理由。

二是(shì)持續加大重點事項(xiàng)審核公開力度。製定“審核質量效率雙提升”行(háng)動方案,既從嚴把關又提高效率,進一步(bù)突出問詢的針對(duì)性和重大性(xìng)。針對市場重點關注的創業板定位把握(wò)、資(zī)金流水核(hé)查等事(shì)項,結合審核實踐積(jī)極(jí)加強研究,適時通過分析典型(xíng)案例、製定審核指南(nán)等方式(shì),指(zhǐ)導市場主體準確理(lǐ)解適用(yòng)規則要求(qiú)。持續開展發行上市業務(wù)培訓,培訓內(nèi)容突出審(shěn)核、現場督導工作實踐。

三是持續完善審(shěn)核分級(jí)責任製。全麵梳理總結審核實踐,進一步將審(shěn)核工作中各層級各崗位人(rén)員的職責(zé)權限、審核製度機製安排(pái)、業務流程等基礎(chǔ)事項(xiàng)製(zhì)度(dù)化(huà)、規範化,落實好分級負(fù)責、集體決策機製,做好分級把關,加強權力製約,減少審核(hé)自由裁量權。對需要按照“實質重於形式(shì)”原則進行審核判斷的(de)項(xiàng)目,實行“集體研究、類案處理”,在審核過程中統一審核(hé)把握的尺度。

四是持續提升(shēng)審核效能。進一步強(qiáng)化審核過程管理(lǐ),在受理環節書(shū)麵告知申請人審核流(liú)程節點、計(jì)時規則,進一(yī)步增進發行人對審核過程和關鍵節點的了(le)解;在(zài)依法依規推進審核(hé)工作的基礎上(shàng),加強審核各環節的有效銜接;嚴格(gé)執行審核程序和時限要求,提高審核效能(néng),進一步降低請托說情、打招呼等風險。

五是持(chí)續加大行業廉潔承諾製度執行力度。完善發行人、保薦人及相關主(zhǔ)體廉(lián)潔承諾製度,要求相關市場主體在企業申報時(shí)提交廉潔承諾函。著力強化現場督導針對(duì)性,督促引導中介機構勤勉盡責,提升輔(fǔ)導把關質量,加(jiā)強行業廉(lián)潔從業文化和製度建設,對違反廉潔從業要求、圍獵審核工作人員等不(bú)法行為,從(cóng)嚴采取監管處罰(fá)措施,持續推動行業生態淨化,共同營造風清氣正的市場環境。


(免責聲明:本文僅為投資者教育之目的而發布,不(bú)構成投資建(jiàn)議。投資者(zhě)據此操作,風險自(zì)擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠,但並不對(duì)其準確性、完整性和及時性做出(chū)任(rèn)何保證,對因(yīn)使用本文引發的損(sǔn)失不(bú)承擔責任。)


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