近日，證（zhèng）監會發布《證券經紀業務管（guǎn）理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2023年2月28日起施行。
《辦法》向社會公開征求意見後，社會各方廣泛關注，總體讚同《辦法》的基本思路、整體框架和主（zhǔ）要（yào）內容，並提出了一些具體修改建議。證監（jiān）會（huì）認真研究，吸收采納部分意見（jiàn）建議，並相應（yīng）完（wán）善《辦法》。
《辦法》按照“回歸本源、豐富內涵、加強規製、有序發展、保護客戶”的思路，從（cóng）經紀業務內涵、客戶行為管理、具體業務流（liú）程、客戶權益保護、內控（kòng）合規管控、行政監管問責六個方麵作出規定。一是明確經紀業務內涵。將（jiāng）證券經紀業（yè）務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶（hù）、處理交易指（zhǐ）令、辦理清算（suàn）交收等經營性活動”，從事上述部分或全部業務環節，均屬於開展證券經（jīng）紀業務；強調經紀業務屬於證券公司專（zhuān）屬業務，未經證監會核準持牌展業構（gòu）成違規。二（èr）是加強客（kè）戶行為管理。要求證券公司嚴（yán）格（gé）履行客（kè）戶管理職責，切實做好客戶身份（fèn）識（shí）別、客戶適當性管理、賬戶使用實名製（zhì）等工作。三是優化業（yè）務管理流（liú）程。要（yào）求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事（shì）前、事中、事後全流程（chéng）管控，並加強出租交易單元管理。四是保護投資者合法權（quán）益。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅（shuì）等其它稅費分（fèn）開列示，保護投資者知情（qíng）權；為投資者轉戶、銷戶提（tí）供（gòng）便利，不得違反規定限製投資者轉戶、銷戶。五是強化內部合（hé）規風控。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業務管（guǎn）控、信（xìn）息係統建設等（děng），強化證券公（gōng）司內部管控責任，防範（fàn）經（jīng）紀業務風險。六是嚴格行政（zhèng）監管（guǎn）問責。要求證券公司及相關人員嚴格（gé）落實監管要求，違反規定（dìng）的將依（yī）法從嚴采取措施。《辦法》援引（yǐn）《證券法》《證券公司監督管理條（tiáo）例》相關規定（dìng），加強對非法跨（kuà）境經紀業務的日常監管，對相（xiàng）關違法違規行為，按照“有效遏製增量，有序化解存量”的思路，穩步推（tuī）進整改規範工（gōng）作。
下一步，證（zhèng）監會將持續加強監管，督促證券公司（sī）嚴格（gé）遵守《辦法》有關要求，規範開展證券經紀（jì）業（yè）務，切實維護（hù）市場交易秩序，保護投資者合（hé）法利益。同時，強化監管執法，從嚴查處違法違規行為（wéi），促進行業持續健康發展。
