編者按：為幫助投資者充分了解深市主板改革後的相關（guān）規則變化和投（tóu）資風險點，深（shēn）交所投資者（zhě）服務（wù）部推出《主（zhǔ）板投資入市手冊》。下（xià）麵讓冈本视频APP网站入口（men）一起來看看“主板發行上（shàng）市（shì）審核”相（xiàng）關內容。

1.對股票首次發行上（shàng）市申請，在深交所審核環節，需要經過（guò）哪些程序？

答：（1）申請與受理。發行人申請股票首次發（fā）行上市，應按照規定聘請保薦人進行保薦，並委（wěi）托保薦人通過深（shēn）交所發（fā）行上市審核業務（wù）係統報送發行上市申請文件。發行上市申請（qǐng）文件的內容與格式應當符合中國證監會和深交所的相關規定。

深交所收（shōu）到發行（háng）上市申請文件後5個工作日內，對文件進行核對，作出是否受理的決定，告知發行人及（jí）其保薦人，並在深交所網站公示（shì）。

發行（háng）上市申請文件存在與中國證監會和深交所規定的文件目錄不相符等不齊備情形的，發行人應當在30個工作日內予以補正。

（2）審核機（jī）構審核。深交所設立發行上市審核（hé）機構，對發行人的發行上市申請文件按照受理的先後順序進（jìn）行（háng）審核（hé）。發行上市審核機構自受理之日起（qǐ）20個工作日內，通過保薦人向（xiàng）發行人提出首輪審核（hé）問詢。

首輪審核問詢（xún）後，存在需要繼續審（shěn）核問詢情形的，深交所發行上市（shì）審核機構收到發行人回複後（hòu）10個工作日內可以繼續提出審（shěn）核問（wèn）詢。

收到回複後（hòu），認為不需要進一步審核問詢的，將出具審核（hé）報告並提交上市審核委員會（以下簡稱上市（shì）委員會）審議。

（3）上（shàng）市委員會審（shěn）議。由深交所上市委員會（huì）對發行上市審核機構出具的審核（hé）報告和發行（háng）上市申請（qǐng）文件進行審議，每次審議會議（yì）由5名委員參加，其中會計、法律（lǜ）專家至少各1名。上市委員會（huì）通過合議形成發行人是否（fǒu）符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審議意見（jiàn）。

發行人存在有待進（jìn）一步核實的重大事項，無法形成（chéng）審議意見的，經會（huì）議合（hé）議，上市委員會（huì）可以對該發行人的發行上市申請暫緩審議，暫緩審議時間不超過2個月（yuè）。對發行人的同一發行上市申請，上市委員會隻能暫緩（huǎn）審議1次。

（4）向證監會報送審核意見。深（shēn）交所審核通過的，向中國證（zhèng）監（jiān）會報（bào）送發行人符合發行條（tiáo）件、上市條（tiáo）件和信息（xī）披露要求的審核意（yì）見、相（xiàng）關審（shěn）核資料和（hé）發行人的發行上市申請文件。

此外，審核（hé）還可能涉（shè）及會後事項、複審、審核中止與終止等（děng）程序（xù）。

2.對股票（piào）首次發行上市申（shēn）請，在證監會注冊環節，包括哪些事項？

答：中國證監會在交易所收到（dào）注冊申請文件之日起，同步關注（zhù）發行（háng）人是否符合國家產業政策（cè）和板塊定位。

中國證監會收到交易（yì）所審（shěn）核意見及相關資（zī）料後，基（jī）於交易所審核意見，依法履行發行注冊程序。在20個工作日內對發行人的注冊申請（qǐng）作出予以注冊或者不予注冊的（de）決定。

在規定的注冊期限內,中國（guó）證監會發現存在影響發行條（tiáo）件的（de）新增事項的，可（kě）以要求交易所進一步問詢並就（jiù）新增事（shì）項（xiàng）形成審核意見。

中（zhōng）國證監會認為交（jiāo）易所對新增事（shì）項的審核意見依據明顯不充分，可（kě）以退回交易所補充審核。交易所補充（chōng）審核後（hòu），認為發行人符合發行上（shàng）市條件和信息披露要求（qiú），同時不存在“兩符合”“四重大”方（fāng）麵問題（tí）的，重新向中國證監（jiān）會報送審核意見及相關資料。

3.對股票首次發行上市申請，相關（guān）審核時限是如何規定的（de）？

答：自受理（lǐ）發行上市申請（qǐng）文件之（zhī）日起，深交所審核和中國證監（jiān）會（huì）注（zhù）冊的時間總計不超過3個月。

下列情形不（bú）計算在審核時限（xiàn）內：①發行人及其（qí）保（bǎo）薦人、證券服務機構回複深交所審核問詢的（de）時間。②深交所（suǒ）規定的中（zhōng）止審（shěn）核、請示有（yǒu）權機關、谘詢行業專家、落（luò）實上市委員會意見、暫緩審議、處理會後（hòu）事項、實（shí）施現場檢查或者現場督導、進行專項核查，並要求發行人補充、修改（gǎi）申請（qǐng）文件等情（qíng）形。

（免責聲（shēng）明：本文僅為投資者教育之目的而發布（bù），不構成投資建議。投（tóu）資者據此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠，但並不對（duì）其準（zhǔn）確（què）性、完（wán）整性和及時（shí）性做出任何（hé）保證，對因使用本文引發（fā）的損失不承擔責任。）